Page 37 - 2022年4月总第37期

航运评论 • Shipping Comments

美国《2021 年航运改革法》下 贸货物运输的航运交易所。此外，航运交易所的登记需向 步调整和注意其日常经营行为，以适应新航运法下更加偏
向于美国货主利益的监管平衡尺度。
FMC 提交其要求的材料，尚未明确相关材料中是否涉及船
船公司的数据合规挑战 公司在营业中收集的数据。 增加船公司的合规风险
观察纽约航运交易所的业务特点，是判断美国政府对 美国政府曾经通过全球芯片危机事件，向芯片企业收
文 / 胡晓然 中远海运重工有限公司
航运交易所监管动向的窗口。纽约航运交易所设立的目的 集数据，要求企业提供过去 3 年订单出货情况、库存情况、
之一，就是通过数字化的方式解决公共承运人无故甩柜或 交货时间以及每种产品的主要客户信息等，问题清单非常
拒载，从而给美国托运人造成损失的问题，国外航运交易 详细，让许多非美国企业十分为难。本次美国修法授权其
我国《数据安全法》第三十六条规定，非经主管机关批准，境内的组织、个人不得向外国司法或者执法机关提供境内存储的数据及个人信息。 所也应当具备类似能力。同时，通过收集运营数据，未来 国家科学院向承运人采集相关信息的具体类型并没有明确，
如果船公司依据美国新航运法的要求，需要向联邦海事委员会（FMC）提交存储于境内的数据，配合其调查需要向其提供各项经营数据， 纽约航运交易所将自建大数据分析系统，预测未来运价走 未来尚不确定需要提供何种具体的商业经营数据，是否涉
以及授权 FMC 查看储存在国内的以上数据，则船公司需要提前得到主管机关的批准。对于向美国国家科学院提供的数据则需要根据具 势，根据供需调整其物流或报价的策略，由此作为其重要 及到敏感数据等，但势必将增加船公司的合规风险。
体情况进行判断，并积极与主管机关沟通，及时了解国家的监管态度。 的盈利渠道之一，完整的航运数据收集将成为纽约航运交 建议与应对策略
易所提高其竞争能力的杀手锏，为维护其行业领先地位， 根据以上的分析可以看出，跨境数据流动的合规对于
未来国外航运交易所中涉及美线的相关航运数据可能均需 企业的风险管理尤为重要，如果管理不当，很可能导致企
2021 年 12 月 9 日，美国众议院通过了《2021 年航运 箱装载量。值得注意的是，此前公共承运人仅需要就进出 报送美国政府。 业面临高额的罚款，甚至引发更为严重的后果。然而，船
改革法》，该法案对美国现行航运监管制度进行了大量的 口美国的货物向美国海关申报相关货物信息，本次修法则 公司遵守在美国新航运法下的数据合规义务，客观上具有
修改。2022 年 3 月 31 日，美国参议院在对部分条款进行修 要求，凡是挂靠美国港口的船舶上的全部集装箱货运信息 新航运法带来的数据合规挑战 一定的难度和复杂性。在此，笔者抛砖引玉，提出以下应
改的基础上，通过了该法草案。 均需申报。在参议院通过的版本上，进一步要求 FMC 每季 对策略供参考。
对于《2021年航运改革法》中数据合规义务的相关规定，
引人关注的是，法案中提出了多项要求船公司提交数 度必须在网站上公布承运人提供的这些数据。 充分认识规则
FMC 主席评论认为：“我们能够真正提高这个国家供应链
据的义务条款，但与此同时，该项规定可能引发船公司储 美国立法机构认为，船公司经营数据的不透明是造成 美国新航运法的各项规定尚未完全落地，最终版本可
处理更多海运货物的能力的少数方法之一是通过更好的信
存在中国境内的数据向美国进行跨境流动的法律合规问题。 目前美国航运市场全面紧张的重要原因，希望通过掌握更 能出现具体法律要求的调整，与之相配套的细则也尚未出
息流、加强数据管理和提高透明度。”本次修法新增的数
为全面的航运数据进行航运资源的统筹协调。同时，通过 据申报要求和数据信息采集授权制度，反映了美国在应对 台，我们应当持续关注美国的立法动态，充分了解与数据
美国新航运法下关于数据申报的相关规定 掌握具体的空箱数据来避免船公司不合理的拒绝美国货主 当下特殊的海运服务市场形势的监管思路，美国未来可能 合规有关的要求。同时根据中国目前的数据合规的立法现

自疫情暴发以来，美国海运进出口货量大幅攀升，美 订舱的行为。虽然报告每条船上的重箱和空箱信息可能会 会不断出台相关配套制度，进一步增强海运货物信息的透 状来看，不排除会出台专门针对航运业的行业特殊规定，
国西海岸港口出现集装箱船舶严重拥堵的情况，高额的海 泄露船公司的经营策略和商业机密并增加船公司的经营负 明化和数据管理。 应当在充分了解中美两国的数据合规义务框架下，处理好
担，但法案依旧要求船公司向 FMC 报告更为详细的航运经 航运数据的跨境流动的双向合规问题。
运成本和难以保证的舱位，使得美国进出口贸易商投诉激 扩大美国的数据获取渠道
增，要求美国政府出台相关措施改善市场状况，保护美国 营数据，以期在对船公司的监管措施上能够通过完整的行 随着世界各国意识到航运数据背后蕴藏着的巨大价值， 完善内控体系
货主的利益。在此背景下，美国众议院推动通过了《2021 业观察来赢得更多主动权。 对于航运数据的跨境传输开始实施一定的限制措施，外媒 梳理企业内部数据出境活动，对重要数据和个人信息
年航运改革法》，出台多项监管措施。 配合美国国家科学院研究的需要 报道在中国《数据安全法》颁布后，部分航运数据，例如 进行数据分类，对照现行立法以及新规草案自我评估是否
美国众议院通过的《2021 年航运改革法》版本，其中 《2021 年航运改革法》第 16 段，授权国家科学院启动 船讯网的船舶自动识别系统（AIS）等，停止对外国客户开 合法、合规，并对新规内容做好准备及应对。在航运企业
包含有多项要求承运人提供相关经营数据的法律要求，显示 对于港口货物拥堵和供应链效率低下问题的研究，研究范 放查询，FMC获取航运数据的渠道受限。本次航运法修订后， 运营过程中，具体业务可能需要多位人员参与操作，不同
了美国政府面对目前海运市场状况的新型监管思路，也反映 围涵盖数据的产生、储存、共享和依据数据所作出的决策 FMC 与国家科学院被授予了多项可以要求船公司向其提供 业务也可能需要由不同的人员参与操作，为避免在各个环
了美国政府对于获取更加详细的航运经营数据的迫切性。 等相关问题。其中，明确授权国家科学院在进行研究时可 数据的监管工具，在法理上进一步拓宽了其获得航运数据 节中出现合规风险点，航运公司应当制定完善的数据管理
增加了承运人申报内容 以向参与交通运输各个环节的实体收集信息，其中便包含 的渠道。 内控体系，以抵御潜在的数据合规风险。
根据现行美国航运法的要求，承运人需要向美国联邦 有海运集装箱承运人。同时，并未明确或限制收集数据的 偏向美国货主利益 加强与政府部门沟通
海事委员会（以下简称“FMC”）申报的信息主要集中在 类型和范围，这也就意味着对于美国国家科学院所要求的 本次航运法修订所带来的航运数据报送要求，目的在 跨境数据合规，特别是针对航运数据的合规义务，在
服务合同中，其中包含有货物运输的起点和终点，货运量 数据，海运承运人均需提供。 于从数据层面控制并解决承运人不合理拒绝美国出口货物 中美两国均处于法律前沿领域的背景下。具体的执行中可能
信息、合同存续期间，以及相关服务承诺，基本上来说都 要求国外航运交易所上报数据 的商业行为。如果未来船公司的经营数据，包括每条船的 会遇到各种法律模糊领域，目前地方网信办不时需要向中央
是较为宏观的商业服务信息，并不涉及到动态和微观的每 《2021 年航运改革法》第四段中，添加了关于登记航 空箱与重箱装载量等具体营业数据均被 FMC 掌握，则任何 网信办请示具体工作，以确认法律具体要求。为避免误读相
一条集装箱船的货运信息。本次修法则要求公共承运人每 运交易所的全新规定，其中规定除非按照美国航运法本条 主动控制进出口货量的经营行为均将暴露于 FMC 的监管之 关法律规定，航运公司应当加强与中美两国监管机构的事前
季度向 FMC 报告总进出口量，以及每条船总计的重箱与空 的要求登记为国家航运交易所，否则不得开办涉及美国外 下，船公司的自主经营灵活性将受到限制，同时需要进一 沟通，必要时应当及时听取合规专业人士的意见。

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